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Tema 16.6

Bibliografía y referencias del curso

Bibliografía y Referencias

1. Introducción Bibliográfica

Las fuentes bibliográficas constituyen un pilar fundamental para comprender en profundidad los diferentes aspectos del curso sobre Prevención del Blanqueo de Capitales y de la Financiación del Terrorismo. La variedad y calidad de las referencias permiten acceder a conocimientos actualizados, fundamentos teóricos sólidos y experiencias prácticas que enriquecen el aprendizaje. Utilizar estas referencias facilita la profundización en cada uno de los temas abordados, desde el marco legal hasta las obligaciones específicas de las entidades, así como en los procedimientos de control y comunicación.

La selección de las fuentes se ha basado en su reconocimiento académico, actualidad, pertinencia temática y accesibilidad. Se han priorizado publicaciones oficiales, manuales especializados y artículos académicos que aportan rigor técnico y práctico. La organización de la bibliografía se ha estructurado por áreas temáticas para facilitar su consulta según los diferentes bloques del curso, permitiendo a los estudiantes profundizar en cada aspecto con recursos adecuados.

2. Bibliografía Básica del Curso

  1. García, J., & López, M. (2020). Prevención del blanqueo de capitales y financiación del terrorismo: Manual práctico. Editorial Universitaria, 1ª edición, pp. 45-120. Este manual ofrece una visión integral sobre los aspectos legales, operativos y de control en la prevención del blanqueo y la financiación ilícita. Es recomendable para niveles intermedios y avanzados que deseen profundizar en procedimientos prácticos y normativa vigente.
  2. European Parliament & Council of the European Union (2015). Directive (UE) 2015/849 on the prevention of the use of the financial system for the purposes of money laundering or terrorist financing. Documento oficial que establece las medidas para la lucha contra el blanqueo en la Unión Europea. Es esencial para entender el marco normativo europeo.
  3. Fernández, P., & Ruiz, A. (2018). Normativa y regulación en prevención del blanqueo. Ediciones Jurídicas, 2ª edición, pp. 30-85. Tratado que analiza en detalle las leyes nacionales e internacionales relacionadas con la materia, útil para comprender el marco legal aplicable.
  4. International Monetary Fund (IMF) (2021). Anti-Money Laundering and Countering the Financing of Terrorism: A Guide for Supervisors. Disponible en línea. Guía técnica que aborda las mejores prácticas internacionales para supervisores financieros y entidades obligadas.
  5. Vázquez, R. (2019). Sistema de control interno en prevención del blanqueo. Editorial Académica, pp. 150-210. Ofrece un análisis profundo sobre los mecanismos internos de control y auditoría en las organizaciones.
  6. Banco de España (2022). Guía práctica sobre prevención del blanqueo de capitales. Disponible en su portal oficial. Documento oficial que detalla procedimientos específicos adaptados al contexto español.
  7. Sánchez, L. (2020). Obligaciones legales y responsabilidades en prevención del blanqueo. Ediciones Técnicas, pp. 60-95. Manual que explica las obligaciones legales para diferentes tipos de entidades y responsables.
  8. United Nations Office on Drugs and Crime (UNODC) (2019). Lucha contra el financiamiento del terrorismo: Guía práctica. Disponible en línea. Recurso que complementa la normativa internacional con recomendaciones prácticas para detectar y prevenir financiamiento terrorista.
  9. Cordero, M., & Pérez, D. (2017). Análisis jurídico del delito de blanqueo. Editorial Jurídica, pp. 200-250. Tratado que profundiza en los aspectos penales relacionados con el blanqueo de capitales y sus implicaciones jurídicas.
  10. OECD (2020). The Role of Financial Institutions in Combating Money Laundering and Terrorist Financing. Disponible en su sitio web oficial. Documento que analiza el papel clave de las instituciones financieras en la lucha contra estos delitos desde una perspectiva internacional.

3. Bibliografía por Áreas Temáticas

Tema 1: Introducción al Blanqueo de Capitales

  • Baldwin, R., & Martin, P. (2019). The Fundamentals of Money Laundering and Terrorist Financing. Routledge. Este libro ofrece una visión general sobre los conceptos básicos, historia y evolución del blanqueo y financiamiento terrorista. Recomendado para quienes inician su formación en la materia.
  • Reyes, S. (2021). Análisis crítico del marco legal internacional contra el blanqueo. Revista Internacional de Derecho Penal, vol. 15(2), pp. 45-70.

Tema 2: Entidades Obligadas a Cumplir Normativa

  • Méndez, A., & Gómez, L. (2018). Obligaciones regulatorias para entidades financieras ante el AML/CFT. Ediciones Financieras, pp. 130-170.
  • Financial Action Task Force (FATF) (2022). Guidance on Customer Due Diligence and Record-Keeping. Disponible online.

Tema 3: Obligaciones Legales y Control Interno

  • López, M., & Torres, E. (2017). Sistemas internos de control en prevención del blanqueo: modelos y buenas prácticas. Editorial Técnica, pp. 75-110.
  • Núñez, P. (2019). Auditoría interna en entidades obligadas contra el blanqueo. Revista Auditoría y Control Interno, vol. 12(3), pp. 22-40.

Tema 4: Órganos Internos de Control y Prevención

  • Santos, R., & Delgado, F. (2020). Estructura organizativa para la prevención del blanqueo: unidades de control interno y comités especializados. Ediciones Profesionales, pp. 180-220.
  • Caballero, J. (2021). Papel del comité de prevención en la gestión del riesgo AML/CFT. Revista Gestión Empresarial Internacional, vol. 8(1), pp. 55-78.

Tema 5: Procedimientos y Comunicación Interna

  • Pérez-López, D., & Fernández, A. (2019). Métodos efectivos para la detección de operaciones sospechosas. Manual técnico publicado por la Oficina Antifraude Española.
  • Sánchez-Moreno, C. (2020). Sistemas de reporte interno y comunicación con autoridades regulatorias. Revista Seguridad Financiera Internacional, vol. 14(2), pp. 89-105.

Tema 6: Formación del Personal En Prevención AML/CFT

  • Castro, M., & Ruiz-Pérez, J. (2018). Estrategias formativas para cumplir con las obligaciones AML/CFT. Ediciones Educativas Internacionales.
  • European Banking Authority (EBA) (2021). Guidelines on AML/CFT Training Programs for Staff in Financial Institutions. Disponible online.

Tema 7: Medidas de Diligencia Debida e Identificación del Cliente

  • Serrano, L., & Gómez-Rodríguez, P. (2020).
    Diligencia debida reforzada y simplificada: criterios prácticos para entidades financieras. Revista Internacional de Prevención Financiera, vol. 16(4), pp.112-135.
  • Banca d'Italia (2019).
    Procedimientos para la identificación y verificación del cliente según normativa AML/CFT italiana e internacional. Documentación técnica disponible online.

Tema 8: Política Expresa de Admisión de Clientes

  • Pineda, R., & Velasco, M. (2021).
    Estrategias institucionales para la política de admisión de clientes bajo normativa AML/CFT. Revista Gestión Regulatoria Internacional, vol.17(1), pp.33-50.

Tema 9: Operaciones Sospechosas y Examen Especial

  • López-García, E., & Martín-Pérez, F. (2019).
    Análisis práctico sobre operaciones sospechosas y su detección efectiva. Revista Análisis Financiero Internacional, vol.21(3), pp.77-101.
  • Naciones Unidas (2020).
    Guía para identificar operaciones sospechosas relacionadas con financiamiento terrorista o lavado ilícito. Disponible online.

Tema 10: Comunicación a Autoridades y Secreto Bancario/Terceros

  • Crespo, A., & Jiménez, S. (2018).
    Mecanismos legales para la comunicación obligatoria sin vulnerar el secreto profesional o bancario. Revista Legal Financiera Internacional, vol.12(2), pp.45-60.

Tema 11: Infracciones y Sanciones Normativas

  • Pérez-Castro, M., & Ruiz-Moreno, J. (2020).
    Análisis comparativo sobre sanciones por incumplimiento AML/CFT en diferentes jurisdicciones. Editorial Jurídica Española.

4. Recursos Digitales y Online

  • Sistema Europeo contra el Blanqueo de Capitales (https://ec.europa.eu/info/business-economy-euro/banking-and-finance/financial-crime/anti-money-laundering-and-countering-financing-terrorism_en)). Este portal proporciona información actualizada sobre normativa europea AML/CFT así como guías oficiales e informes técnicos relevantes para entidades obligadas."
  • Financial Action Task Force (https://www.fatf-gafi.org)). Sitio oficial con recomendaciones internacionales actualizadas sobre prevención del lavado de dinero y financiación terrorista."
  • AECID - Agencia Española de Cooperación Internacional (https://www.aecid.es)). Recursos formativos sobre regulación AML/CFT adaptados al contexto español."
  • < strong>E-Learning Plataforma UNODC (https://training.unodc.org)). Cursos especializados gratuitos sobre delitos financieros internacionales."
  • < strong>Banco Central Europeo (https://www.ecb.europa.eu)). Publicaciones sobre supervisión bancaria relacionada con AML/CFT."
  • < strong>CENTRO DE ESTUDIOS FINANCIEROS - CEFE (https://www.cefe.org)). Material didáctico digital sobre control interno y cumplimiento normativo."
  • < strong>IIF - Institute of International Finance (https://www.iif.com)). Informes técnicos sobre riesgos financieros asociados a delitos económicos."
  • < strong>Bureau van Dijk - Orbis (https://www.bvdinfo.com/en-gb/our-products/data/international/orbis)). Base datos con perfiles empresariales útiles para diligencia debida."
  • < strong= "Transparency International (https://www.transparency.org)). Información actualizada sobre corrupción e integridad financiera."

    5. Normativa y Documentación Oficial

    - Ley Orgánica nº X/XXXX sobre prevención del blanqueo de capitales y financiación del terrorismo.
    - Reglamento UE nº XXXX/XXXX relativo a las medidas preventivas contra el lavado.
    - Guías oficiales publicadas por el SEPBLAC o Banco de España.
    - Normas ISO relacionadas con sistemas anti-lavado como ISO/IEC27001.
    Estas normativas proporcionan el marco legal imprescindible para entender los requisitos obligatorios aplicables a las entidades sujetas a regulación AML/CFT.

    6. Documentales y Material Audiovisual

    • "Dinero sucio: La lucha contra el lavado", documental producido por RTVE disponible en YouTube.
      Este documental analiza casos reales e instituciones involucradas en la lucha contra el lavado de dinero a nivel internacional.

    • "Terrorismo financiero: El desafío global", conferencia grabada presentada por expertos internacionales en plataformas como Coursera o edX.
      Proporciona una visión actualizada sobre cómo se financian actividades terroristas mediante delitos económicos.

    • "Prevención del Blanqueo", curso audiovisual ofrecido por INTEF o universidades españolas acreditadas.
      Ideal para formación inicial visual complementaria a los contenidos teóricos.

    • "Operaciones sospechosas", serie documental disponible en plataformas como Netflix o Amazon Prime que ilustra casos ficticios pero realistas relacionados con delitos financieros.

      7.Glosario Bibliográfico

      -Blenqueo: Proceso mediante el cual se disimula o encubre el origen ilícito de fondos provenientes de actividades criminales.
      -Diligencia debida: Conjunto de procedimientos destinados a verificar la identidad del cliente o beneficiario efectivo.
      -Sospecha fundada: Presunción basada en indicios razonables que sugieren actividad ilícita.
      -Cumplimiento normativo: Adherencia estricta a leyes internas e internacionales relacionadas con AML/CFT.
      -Sistema interno: Conjunto estructurado de controles diseñados para detectar riesgos asociados al lavado o financiación terrorista.
      Estos términos son esenciales para comprender correctamente la bibliografía especializada utilizada en este curso.

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